能发行债券的主体也同样可以发行股票吗 能发行债券的主体也同样可以发行股票吗

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允许进行债券交易的主体？

目前我国债券市场由银行间债券市场、交易所债券市场和银行柜台债券市场三部份组成，这三个市场相对独立，各有侧重点。

银行间债券市场参与主体包括银行在内的各类机构投资者。

交易所债券市场参与主体包括除商业银行之外的所有投资者，也是股民可以参与的主要债券市场。银行柜台债券市场的参与主体为商业银行开户的个人和企业投资者。

非上市公司可以发行债券吗？

非上市公司可以发行债券，其方法步骤和上市公司一样，只是不能在交易所挂牌交易；至于对股本的影响，要看发行公告，看是否允许债转股，如果允许，将加大股本总数。

　　发行债券是发行人以借贷资金为目的，依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为，债券发行是证券发行的重要形式之一。是以债券形式筹措资金的行为过程通过这一过程，发行者以最终债务人的身份将债券转移到它的最初投资者手中。

　　发行债券的优缺点介于上市和银行借款之间，也是一种实用的融资手段，但关键是选好发债时机。选择发债时机要充分考虑对未来利率的走势预期。债券种类很多，国内常见的有企业债券和公司债券以及可转换债券。企业债券要求较低，公司债券要求则相对严格，只有国有独资公司、上市公司、两个国有投资主体设立的有限责任公司才有发行资格，并且对企业资产负债率以及资本金等都有严格限制。可转换债券只有重点国有企业和上市公司才能够发行。

　　采用发行债券的方式进行融资，其好处在于还款期限较长，附加限制少，资金成本也不太高，但手续复杂，对企业要求严格，而且我国债券市场相对清淡，交投不活跃，发行风险大，特别是长期债券，面临的利率风险较大，而又欠缺风险管理的金融工具。

新的公司债券发行管理办法实施后，上市公司和非上市公司均可以发行公司债，股份有限公司和有限责任公司均可以发行公司债券。

公开发行公司债券分大公募和小公募，大公募即合格个人投资者可以参与的债券，大公募公司债要求发行主体评级AAA及以上，同时满足三年平均可分配利润不少于发行债券一年利息的1.5倍以及证券法要求的其他规定；小公募只有合格机构投资者可以参与投资，要求评级AA以上，及证券法要求的其他规定；公募发行的公司债券可以在交易所集合竞价系统上市交易，并进行质押式融资。

私募发行，是指向合格投资者发行，可以不评级，只能在交易所大宗交易平台和固定收益平台交易，在合格投资者见转让，不能做质押式融资。

什么情况下上市公司可以发债券？

我们只要了解为什么要发债，这个问题就迎刃而解了，其实简单来讲就俩字，融资。再直白一点就是，公司缺钱了。无论是扩大规模，资金周转，并购重组等等原因，本质就是发债筹钱。

企业获取资金通常可以通过增发股票，发债，银行借款等方式募资资金。银行贷款相对便利，但是时间一般相对较短，并不能长期解决资金问题。增发股票，程序相对复杂，等待时间长，成本低可以缓解还款压力或者不用还，但是会稀释股东股权，不利于公司控股权。

发债弥补了两者的不足，于是企业纷纷选择发债，周期长，灵活性强，时间上也相对自由。赎回方式期到期可以，提前也可，货币偿还也好，债券偿还也好，债券转股权也罢，灵活度高。

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对于这个问题，我从20年投资经历的角度，有如下的观点：

一，上市公司为什么发行债券？

发行债券的主要原因是，上市公司需要资金，需要钱用于自身业务的发展，或者有项目需要投资的情况下，都会发行债券进行融资。在过去的股票市场里面，上市公司发行债券的数量不多，因为发行债券融资的资金需要归还，但是通过配股或增发进行融资的资金，不需要归还。不过，近年来上市公司很难通过配股和增发的股权融资，只有通过债权进行融资。

二，上市公司债券发行的过程。

首先，债券发行需要找到主承销商，就是帮助债券发行的证券公司，就如帮助公司上市的作用。由证券公司针对债券发行设计方案，上市公司需要提供债券发行需要的各项资料，特别是债券融资的项目。

其次，当债券设计完成之后，需要交给监管机构审批，看看是否能够通过。在通过监管审批之后，才正式进行债券发行，这个过程就有一些投资者会购买上市公司发行的债券、有一些债券，只是面对机构投资者发行，还有一些债券，也会面对散户发行。

三，债券与人生。

人生之中，当我们向朋友借钱的过程，本质上也是自己发行一个债券，看朋友是否认可自己这个债券发行主体，与朋友约定好借钱金额、借钱时间、借钱费用等事项。但是，有一些人借钱之后，就不还，这就是个人债券的违约风险。当然，我们必须珍惜信用，信用是无价的，信用也是财富。

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