证券交易所工作人员可以买卖股票吗 证券交易所工作人员可以买卖股票吗知乎

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券交易所工作人员可以买卖股票吗的问题，于是小编就整理了2个相关介绍证券交易所工作人员可以买卖股票吗的解答，让我们一起看看吧。

股票开户了但是没有炒股，还可以当证券经纪人吗？

您好，期货小褚作为从事金融十余年，拥有多年理财经验和国家理财证书，并在合规部门工作过，简单回答一下您的问题。

首先，我们先理解一下证券经纪人的概念。在中国，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

其次，国内对证券经纪人的从业的要求和工作性质。

国内采用电子交易系统，客户不需要证券经纪人，可自行下单买卖证券，受国内法律限制，国内证券经纪人不能代客理财。国内证券经纪人，日常基本工作是开户。

按照规定，证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记，取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后，专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。根据证券公司的授权，证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况、证券投资的基本知识及相关业务流程、与证券交易有关的法律法规，向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

第三国内对证券经纪人的禁止性要求。

对证券经纪人的禁止性行为做出了明确要求，包括：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，诱使客户进行不必要的证券买卖；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄露客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利等。

第四国内法律明确规定证券从业者不能买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有回的股票，必须依法转让。

因此小褚建议您，虽然没有交易过，但是从证券公司合规角度，先注销比较好，防止未来产生不必要的麻烦。投资有风险，入市需谨慎。

新修订的证券法明确，证券从业人员不得买卖股票。证券法规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

证券法明确，为证券发行出具涉及报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。

对于违反上述规定的，证券法明确，证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券 ，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

根据以上法律法规描述，如果你从事证券行业，并参与了股票交易、发行等环节和流程对的工作是无法自己交易股票的。

目前在证券公司做市场的分为客户经理和经纪人两种，对于新手来说，很容易混淆他们的概念，甚至大部分人还认为都是差不多的工作岗位。其实不然，前者适合刚接触证券行业，没有任何证券基础的人群，而后者更适合已经在证券行业积累了一定的人脉，并且对股票市场的把握游刃有余的人群。目前很多证券公司都会把这两种制度混淆，所以有人会以为客户经理就是经纪人，经纪人就是客户经理，或者认为经纪人也有开户任务。

用同花顺中的证券买股票跟直接在证券公司买股票有什么不同？

我在证券公司总部工作过六年，这个问题我非常清楚。

首先，同一家证券公司里面，有多个交易终端，比如同花顺，通达信，大智慧，万得等，全国任何地方通过以上任何一款产品，98%的交易都只经过两个席位（上海和深圳），他们都一样。

第二，证券公司却不只以上两个交易席位，我所在公司有一百多个交易席位，比如各地营业部基本都有一个专用席位。当然需要一定的资金规模的大户才能使用。这种交易席位单独排队，无需跟普通用户排长队，这在交易通道是不一样的。

第三，还有一些ctp程序化交易专用席位，这种也是独立通道。

总之，不一样的交易速度的交易通道是真实存在，它们相对于钱公平存在！

用同花顺中的证券买股票跟直接在证券公司买股票有什么不同？

开户渠道不同

相比之前单纯的到证券公司进行开户，现在各种炒股APP的开户功能提供了便捷，而且证券公司之所以会跟这些软件公司合作开户，也是在利用这些炒股软件的市场覆盖。比如有的手机会自带同花顺这类炒股软件，对于小白要入市来讲，这上面的合作券商也算是一种广告投放了。

通过不同的渠道进行开户，可能出现的不同在于有的佣金上会有不同，还有就是这些炒股软件为了宣传自己的产品，也会有些开户送福利的活动。

交易速度不同

这里一方面体现在不同交易软件在同样网络环境下有时会有不同的刷新、延时，还有就是券商的VIP通道，这个在同价挂单，尤其是追一字板的时候相比普通通道是有优势的，不过，这个只是针对的部分大户。

软件精致化程度不同

现在基本上很少用电话委托了，大部分都是通过手机或者PC端进行委托，虽然各证券公司也是在完善自己的行情分析、交易软件，但是相比大智慧、同花顺、益盟这些传统的炒股软件公司来讲，在功能设置、体验感各方面还是有区别的，所谓专业的事交由专业的人来做吗。

同花顺中的证券也就是对应的证券公司，跟去的证券公司没什么区别，只是在费率、看盘、分析、交易等环节可能有些许的区别而已，不是最后影响炒股盈亏的大因素。

用同花顺的交易软件买卖股票，和用证券公司的软件买卖股票最终都会汇集到交易所，在交易所撮合成交，不同之处在于以下两点:

一，投资者在证券公司开户，使用，证券公司的交易软件进行下单，那我单子是通过证券公司的通道到达交易所，也就是直达，没有中间环节，而且大的证券公司都有很多交易席位，例如A级营业部几乎都有自己的交易席位，成交比较快捷。而如果使用第三方软件进行下单，等于多了一个中间环节，有可能速度较慢，因为第三方软件往往有很多证券公司的代理，并不是一家，而且第三方软件毕竟不是专业的证券公司，有可能造成拥堵。

二，投资者在使用第三方软件的时候，需要先注册再使用，这个时候就会留下联系方式，等于留痕被收集了信息，往往会出现我们在注册交易软件以后不久，就会收到电话，告诉你他是某某顺的工作人员，其实就是骗子，给你推荐好股或拉你入群，说明你的信息已经被泄露，以后还会有源源不断的电话打来。
三，证券公司的交易软件一般只提供基础的行情信息和简单的咨询，以及下单功能，基本可以满足一般投资者的需要。而同花顺的专业版功能比较多，例如L2行情
，以及各种专业指标，投顾功能等等，对交易有所帮助，不过都是需要收费的，另外，券商现在逐渐在摆脱第三方软件的束缚，很多券商开发的独立的ａｐｐ，功能越来越强大，行情资讯也非常发达。

综上所述，个人认为做交易的话，尽量还是使用证券公司的交易软件下单比较好，一来比较快不经过第三方，二来相对隐私的保护比较好。

以上纯属个人见解仅供参考，觉得好的话点个赞吧，欢迎关注我的头条号。

到此，以上就是小编对于证券交易所工作人员可以买卖股票吗的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券交易所工作人员可以买卖股票吗的2点解答对大家有用。